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東海證券福清中環路證券營業部存在內控不善、管理混亂現象

2019-11-20 16:59 文章來源:金股街 作者:東林

【導讀】 新三板公司東海證券(832970)于近日收到關于對公司福清中環路證券營業部采取責令改正監督管理措施的決定.

金股街11月20日訊 新三板公司東海證券股份有限公司(證券簡稱:東海證券;證券代碼:832970)于近日收到關于對公司福清中環路證券營業部采取責令改正監督管理措施的決定。

經查,公司福清中環路證券營業部存在以下問題:一是2018年度未完成CISP任務報送累計達20次;二是未按要求配備符合條件的專職合規管理人員;三是13名證券經紀人檔案管理不到位,1名證券經紀人未進行崗前培訓,1名證券經紀人證書未按要求發放,1名證券經紀人證書載明事項未及時變更等;四是客戶適當性、反洗錢工作不到位,未及時對開通科創板權限客戶的信息進行核實排查,未及時報送反洗錢工作報告。

上述問題反映出營業部內部控制不完善、經營管理混亂。

根據《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第七十條第一款的規定,中國證券監督管理委員會福建監管局對公司福清中環路證券營業部采取責令改正的行政監督管理措施。

東海證券表示,上述措施不會對公司經營及公司財務產生重大不良影響。公司高度重視上述問題,已安排專人前往營業部現場辦公,督促其嚴格按照要求進行整改;針對本次違規事實,公司已組織經紀業務進行全面風險自查;公司將加強經紀業務分支機構管理工作,嚴格遵守監管機構的各項規定和要求,完善內部控制和經營管理,確保日常經營合法、合規。

 

標簽: 監管 東海證券

東海證券

  • 個股代碼:832970
  • 注冊資本:16.70億
  • 掛牌日期:2015-07-27
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